國↘投瑞銀中國價值發現股票型證券⌒ 投資基金(LOF

國投瑞銀中國價∑值發現股票型證券⌒ 投資基金(LOF)招募說明書●摘要〖(2019年8月更新)查看PDF原文

國投↓瑞銀中國價值發現股票型證券投資

基金(LOF)招募說¤明書摘要

(2019 年 8 月更新)

基》金管理人:國投瑞銀基金管理有限公司

基金托管№人:中國銀行股份◥有限公司

國投瑞銀↑中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說←明書摘要(2019 年 8 月更新)

重要提示

國投瑞銀中◣國價值發現股票型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)

的募集申請於 2015 年 8 月 24 日經中國證券監督管理▅委員會(以下簡稱“中國證

監會”)證監許可[2015]1985 號文註冊。本基金基金合同於 2015 年 12 月 21 日

正式生效。

基金管理人保證本→招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會註冊,但中國證監會對☆本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資

價值和Ψ 市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於境外證券市場,基金凈值會因為境外證券市場波動等因▲素產生

波動。在投資本基金前,投資者※應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的

風險承受能力,理性判斷市場,對認購(申購)基金的意願、時機、數量等投資

行為作出獨立決策。投資者根據所持有基金份額獲得基金投資︻收益,並承擔基金

投資中出現的風險,一是境外投資風險,包括海外市場風險、匯率風險、政治風

險等;二是開放式基金風險,包括流⌒ 動性風險、管理風險、基金托管人/境外托

管人風險、會計核算風險等;三是本基金特有的風險等。投資有風險,投資者認

購(或申購)基金時應認真╲閱讀本招募說明書。

本基金是股票型『基金,屬於較↓高預期風險和預期收益的證券投資基金品↘種,

其預◆期風險與收益水平高於債券型基金和混合型基金。基金的過往業績並不▅預示

其未來表現。基金管理人管理的其他基金→的業績並不構成對本基金業績表現的保

證。

基金管理人依▓照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,

但不保證基金一定⌒盈利,也不保證最╱低收益。基金管理人提醒投①資者基金投資的

“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與▲基金凈值變化引

致的投資風險,由投資者自行負責。

本招募說明書摘①要所載內容截止日期為 2019 年 6 月 21 日,其中投資組合報

告與基金業績截止日期為 2019 年 3 月 31 日。有關財務數據未經審計。

本基金托管人中國銀行股份有限公司於 2019 年 7 月 11 日對本招募說明書摘

要(2019 年 8 月更新)進行了復核。

國投瑞銀中國價值♂發現股票型證券投資基金(LOF)招募說←明書摘要(2019 年 8 月更新)

1

一、基金的虽然做不到推心置腹名稱

本基金名稱:國投瑞銀中國價值發現股票◣型證券投資基金(LOF)。

二、基金的類型

本基金類型:股票型證券投資基金。

基金運作方式:上市契約√型開放式(LOF)。

三、基金的投資目標

本基金主要投資ζ於具有“中國概念”的企業在中國『內地證券市場以及海外證

券市場發↑行的證券,通過對估值水平的橫向與縱向比較來發▽現具有潛在價值的投

資機會,在嚴格控制投資風險的基礎上,力求實現基金資√產的中長期穩定增值。

四、基金的投資方向

本基金可投資ω 於下列金融產品或工具:國內依法發行上市的股票(包括中小

板、創業『板及其他經中國證監會核準發行上市的股票)、股指期貨、權證;債券

(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、可轉債(含可分離交易可∑轉

換債券)、次級債、短期融資券、中期票據、中小企業私募債〖券等)、資產支持證

券、債券回購等固定收益類資產以及現金;已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒

解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通▓股、優先股、全球存托憑證和美

國存托㊣ 憑證、房地◤產信托憑證;銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票

據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市▲場工具;政府債券、公司債券、

可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券》等及經中國證監會認可●的國際金

融組織發行的證券;在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地

區證券監管機構登記註冊的公募基金(含交易型開放式指數基金 ETF);與固定

收益、股權、信用、商品指數、基〗金等標的物掛鉤的結構性投資產品;遠期合約、

互換及在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區交易所上

市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品;法律、法』規或中國證監會允許基金

投資的其▼他金融工具(但須符合中國證監會的相◥關要求)。本基●金可參與中國內

地證券市場的融√資業務。

國投瑞銀中國價值發現♀股票型證券投資基金(LOF)招募說明書摘①要(2019 年 8 月更新)

2

本基金主要投資於具有“中國概念”的企業在中國內地證券市場以及海外證

券市場發行的股票、存托憑證、債券㊣和衍生品等。具有“中國概念”的企業是指

滿足以下兩個★條件之一的企業:1)上市公司註冊在中國內地;2)上◎市公司中最

少百分之五十的營業額、盈利、資產、或制▓造活動來自中國內地。

基金的投資組合比例為:股票等權益類資產投資比例為基金資產的

80%-95%,其中投資於“中國概念”的企業的比例不低於非現金基金資產的 80%;

債券、貨幣市場工具、現金以及法律法規或中國證監會允許投資的其他金融工具

投資比例為基金資產的 5%-20%,其中,現金或到期日在一年以內的政府債券的

比例合計不低於基金資產凈值的 5%,其中,上述現金不包括結算備付金、存出

保證金、應收申購∏款等。

本基金投資於全球市場,包括境內市場和境外市場,如中國大陸、中國香港

特別行政區、美國、新〗加坡等國家或地區。本基金主要通過 QDII 模ξ式投資於包

括香港市場在內的境外市場,若 QDII 額度』不足或其他原因導致本基金無法通過

QDII 模式投資於香港市場,本◥基金也可通過滬港股票市場交易互聯互通機制試

點投資於允許買賣的規定△範圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下稱“港股

通”)。

此外,如ξ法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理々人在履

行適當程序後,可以將其納入投∮資範圍;如◥法律法規或中國證監會變更投資品種

的比例●限制,基金管理人可依據相關規定履行適當程序後相應○調整本基金的投資

比例上限規定。

五、基金的投資策略

本基金的核心投資策略是價值發現,通過對估值水平進行跨市場的橫向比較

和對個股估值〓的歷史縱向比較來發現潛在的投資機會,精選〓價值相對被低估的股

票構建投資組合。

1、類別資產配置策略

本基金將根據對宏觀經濟發展趨勢、財政/貨幣政策、證券♀市場的估值水平

等因素的分析研究,確定股票、債券及貨幣市場工具等類別資產的配置比例。

2、區域配置策略

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3

本基金主要投資於具有“中國概念”的企業在中國內地證券市場以及海外證

券市場發行的證券,通過對各區域的證券市場的估值水平進行分▂析,決定在各個

證券市場的配置比例。本基金將對相對估值較低的市場增加投資比∏例,對相對估

值較高的市場調低投資比例,力◥求從估值差異的收斂中獲取超額收益。

3、股票投資策略

構建股票組合的步ξ 驟是:確定股々票初選庫;通過對基本面的深入研究分析股

票︽內在價值,精選價值相對被低估的股票構建投資組合;結合風險管□理,構建股

票組合並對其進行動態調整。

在股票選擇↑方面,本基金主要關註以下四類投資標的:

(1)低估值類 – 即☉通過對估值水平的橫向和縱向比較,精選估值水平均

處於歷史低位的々股票,主要參考市盈率、市凈率、市現率∮等指標;

(2)穩定收益類 – 即有較穩定分紅能力的股票,股利收益水平相對高於

市場平均水平,並期望能保持穩定增長;

(3)反轉類 – 即公司當前業績表現不佳,但在可預見的將來存在業績改

善的潛力,或者由於行業周期反轉使得公司未來發展前景看好,並促使市場對其

重新定位估值的股票;

(4)具有持續競爭優勢類 – 即公司具有壟斷性資源、專有技術、特許權

等,或公司所在行業具有行業壁壘、行業壟斷或寡頭壟斷,同時估值合理ぷ的股票。

此外,本基金將對精選出的股票進行持續跟蹤,定期對各個證券市◥場以及個

股進行重新評估,優化投資組合。

4、債券投資「策略

本基金采取“自上而下”的債券分析ㄨ方法,通過計量分析評估債券價值(即

均衡∩收益率),與市場價格得到的到期收益率進行比較,按照“價格/內在價值”

的基本理念篩Ψ選債券,並綜合運用久期策略、收益率◤曲線策略、類別選擇策略和

個券選擇◥策略等策略,結合風險管理,確☉定債券組合。

5、金融衍生↘品投資策略

本¤基金投資於金融衍生品僅限於投資組合避險和有效管理。如運用恰當的金

融衍生品進行避險操作,降低因市場風險大幅增加對投資組合↑帶來的不利影響;

利用金融衍生品流動性好、交易成本低等∴特點,通過金融衍生品對投資組合的倉

國投瑞銀中國價值發現股●票型證券投資基金(LOF)招∩募說明書摘要(2019 年 8 月更新)

4

位進行及∮時、有效地調整,提高投資♀組合的運作效率等。

6、參與融資業務的策略

在註重風↘險管理的前提下,本基金可適度參與融資業務,以減少基金組合資

產配置與跟蹤標的之間的差距,提高投資組合的運作效率。

六、基金的業績真名叫做韦敏比較基準◥

業績比較基準=MSCI 中國指數×95%+同期人民幣一年期定↓期存款利率(稅

後)×5%。

作為全球著名的指數就凭你们少废话供應商 Morgan Stanley Capital International(簡

稱 MSCI)一直在為全球的投資專業人員以及金融機構提供指數體系△。針對中國

市場上的國際和國內投資者,包括 QDII 和 QFII 牌照持有∩機構,MSCI 發布了 MSCI

中國指數系列,該指數系列▓包括了三個子系列,共計 22 只指數,按照投資對象

(包括 A 股、B 股、H 股、紅籌股、民企股、香港、臺灣、美國、新加坡等)

進行分類。其中,MSCI 中國指數是按照自由流▆通市值調整方法編制的跟蹤全球

成熟市場和新興市場中“中國概念”為主的全◣球性投資指數,是適合作為全球市

場投資業績☆比較基準的指數。

如果今後法律法規發生變化,或者指數編制▓單位停止計算編制該指數或更改

指數名稱、或者有ㄨ更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是

市╳場上出現更加適合用於本基金業績基準的指數時,經與基金托管人協商一致並

報備中國證監會後,可以變更業績比較基準並及時公告。

七、基金的風險收益特征

本基金為股票型證券投資基金,屬於較高預期風險和預期收益的證券投資基

金品種,其預期風險與收益水平高於債券型基金和混合型基金。

八、基金的投資組合報告

本投資組合報告所載數據截至 2019 年 3 月 31 日,本報告中所列財務數據未

經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

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5

金額單位:人民幣元

序號 項目 金額

占基金總

資產的比

例(%)

1 權益投資 141,117,726.89 84.39

其中:普通股 113,343,965.85 67.78

存托憑證 27,773,761.04 16.61

優先股 - -

房地產信托 - -

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 - -

其中:債券 - -

資產支持證券 - -

4 金融衍生品投資 - -

其中:遠期 - -

期貨 - -

期權 - -

權證 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回╲購的買入返售金融

資產

- -

6 貨幣市場工具 - -

7 銀行存款↓和結算備付金合計 21,155,263.11 12.65

8 其他各項資產 4,956,504.20 2.96

9 合計 167,229,494.20 100.00

註:截止本@ 報告期末◥,基金資產通過港股通交易機制投資的港「股金額 0 元,

占基金總資產比例 0%。

2、報告期末在各個國家←(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布

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6

金額單位:人民幣元

國家(地區) 公允價值 占基金資產凈▓值比例(%)

香港 113,343,965.85 70.64

美國 27,773,761.04 17.31

合計 141,117,726.89 87.95

註:以上國家(地區)均按照股票及存托憑證上市交易地點進①行統計。若股

票及存托憑證按照發行人註冊地或者主要經濟活動所屬國家(地區)統計,相關

國家(地區)投資比例分布如下:中國87.95%。

3、報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資☆組合

金額單位:人民幣元

行業類別 公允價值 占基金資產凈值比例(%)

金融 50,160,261.00 31.26

非必需※消費品 24,590,887.38 15.33

工業 24,404,713.02 15.21

科技 15,819,809.23 9.86

公用事業 8,199,340.12 5.11

材料 5,223,640.87 3.26

醫療保健 4,813,334.18 3.00

必需消費品 4,629,492.63 2.89

通訊 3,276,248.46 2.04

合計 141,117,726.89 87.95

註:以上行業分類采用彭博行業分類標準。

4、報告期末按公允價值占︻基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托

憑證投資明細

金額單位:人民幣元

公司名稱

(英文)

公司

名稱

(中文)

證券

代碼

所在證

券市場

所屬國

家(地

區)

數量

(股) 公允價值

占基金

資產凈

值比例

(%)

1

ALIBABA

GROUP

HOLDING

阿裏巴

BAB

A US

紐約證

券交易

美國 11,237.00 13,804,958.74 8.60

2

TECENT

HOLDING

S LTD

騰訊控

700

HK

香港聯

合交易

香港 34,600.00 10,714,311.77 6.68

3 CHINA 招商銀 3968 香港聯 香港 254,500.00 8,328,433.22 5.19

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7

MERCHAN

TS BANK

行 HK 合交易

4

PING AN

INSURAN

CE GROUP

中國平

2318

HK

香港聯

合交易

香港 109,000.00 8,218,571.77 5.12

5

CITIC

SECURITI

ES CO LTD

中信證

6030

HK

香港聯

合交易

香港 480,500.00 7,534,432.78 4.70

6

CHINA

CONSTRU

CITION

BANK

建設銀

939

HK

香港聯

合交易

香港 1,206,000.00 6,962,149.60 4.34

7

GUANGZH

OU

AUTOMO

BILE

GROUP

廣汽集

2238

HK

香港聯

合交易

香港 724,000.00 5,757,040.43 3.59

8

ZTO

EXPRESS

CAYMAN

INC

中通快

ZTO

US

紐約證

券交易

美國 46,013.00 5,663,665.63 3.53

9

CHINA

JINMAO

HOLDING

S GROUP

中國金

817

HK

香港聯

合交易

香港 1,196,000.00 5,252,694.22 3.27

10

ANHUI

CONCH

CEMENT

CO LTD

海螺水

914

HK

香港聯

合交易

香港 127,000.00 5,223,640.87 3.26

5、報告期末按債券信用等級分類的←債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券投資。

6、報告期末按公允價值【占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投〗資明

本基金本報告期末未持有債券投資。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券投資。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品

投資明細

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8

本基金本報》告期末未持有金融衍生▅▅品投資。

9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小№排序的前十名基金投資明

本基金本報告期末未持有基金投資。

10、投資組合報告附註』』

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查↘的,

在報告編制◆日前一年內未受到公開譴責、處罰。

(2)本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規定的備選庫的情況▅▅。

(3)其他資產構成

金額單位:人民幣元

序號 名稱 金額

1 存出保證金→→ -

2 應收證券清算款 4,099,497.11

3 應收股利 107,075.01

4 應收利息 2,908.14

5 應收申購款』 747,023.94

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 4,956,504.20

(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有債券投資。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(6)投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

九、基金的業績

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9

基金管理人依照恪盡』職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金︻財產,

但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來◢表

現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細卐閱讀本基金的招募說明書。

基金凈值表現⌒ 詳見下表:

國ㄨ投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)歷史各時間段√凈值增長

率與同期業績比較基準收益率比較表(截止2019年3月31日)

階段

凈值增

長率①

凈值增

率標準

業績比

較基準

收益率

業績比

較基準

收益率

標準差

①-③ ②-④

2015.12.21(基金合

同生效日)至

2015.12.31

0.00% 0.00% 0.70% 0.66% -0.70% -0.66%

2016.01.01

2016.12.31

19.64% 0.83% 5.18% 1.17% 14.46% -0.34%

2017.01.01

2017.12.31

29.79% 0.69% 39.97% 0.84% -10.18% -0.15%

2018.01.01

2018.12.31

-8.46% 1.26% -15.46% 1.38% 7.00% -0.12%

2019.01.01

2019.03.31

13.09% 1.10% 14.68% 1.17% -1.59% -0.07%

自基金合同生效ζ日

至今

60.75% 0.97% 43.81% 1.15% 16.94% -0.18%

註:1、本基金業績比較基準為 MSCI 中國指數×95%+同期人民幣一年期定期存款利率(稅

後)×5%。其中 MSCI 中國指數是按照自由流通市值調整方法編制的▽跟蹤全球成熟市場和新

興市場中“中國概念”為主的全球性投資指數,是適合作為★全球市場投資業績比較基準的指

數。

2、本基金對業績比較基準采用每日再平衡的計算方法→。

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10

十、基金管理人

(一)基金管理人概況⌒

名稱:國投瑞銀基金管理有限公司

英文名稱:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市√虹口區東大名路 638 號 7 層

辦公地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮⊙超經貿中心 46 層

法定代表☆人:葉柏壽

設立日期:2002 年 6 月 13 日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:中國證監會證監基金字【2002】25 號

組織形式:有限責任♂公司

註冊資本:壹億元人民幣

存續期限:持續經營

聯系人:楊蔓

客服電話:400-880-6868

傳 真:(0755)82904048

股權結構:

股東名稱 持股比例

國投泰康信托有限公司 51%

瑞銀集團 49%

合計 100%

(二)主要〖人員情況

1、董事會成員

葉柏壽■先生,董事長,中國籍,經濟學々學士。現任國投●資本股份有限公司董

事長、國家開發投資集團有限公司副總經濟師、國投資本控股有限公司△董事長、

兼任國投泰康信托有限︻公司董事長、安信證券股份有限公司董⌒ 事、渤海銀行股份

有限公司董事。曾任國家計委經濟研究所幹部、副主任ζ 科員、財政金融研究室副

主任,國家開發投資集團有限公司財︾務會計部幹部、處長,深圳康泰生物制品股

份有限公司▽董事長,國家開發投資集團有限公司財務會計部★副主任、主任,國投

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11

資本控股有限公ω 司副董事長。

董日成先生,董事,中國香『港籍,文學學士。現任瑞〗銀資產管理(香港)

有限公司∑中國區董事總經理,曾任瑞銀資產管理公司中國區業務經理、執行董事,

瑞銀資產管理對沖基金亞太區首席營運官,瑞銀資產管理臺灣總經理,香港瑞銀

財富管理部門主管,國投瑞銀基金管理有限公司的代總經理和首席營運官,美林

投資經理人公司亞太地區首席營運官,美國國際集團亞太地區的金融及營運領域

擔任多個重要職務等。

李濤先生,董事,中國籍,管理學碩士。現任◥國投泰康信托↘有限公司財務總

監。曾任國投泰康信托有限公司信托財務部副經理、信托財務部經理、計劃財務

部總經理,國家開發投資公司金融投資部項目經理,國融資產管理有●限公司證券

投資部業務主管、國投煤炭』公司計劃財務部業務主管,山東省茌平造紙廠設計部

職員。

黃雪婷卐女士,董事,中國香港籍,工商學學士。現任瑞〗銀資產管理(新加坡)

有限公司首席執行官兼亞太區產品開發ξ及管理主管,曾任美盛集團(Legg

Mason,Inc.)亞洲及澳』大利亞產品開發部主管,瀚亞投資(Eastspring Investments)

區域投資解決方案及基金平臺主管,富達基金(Fidelity)亞洲產品部董▼事,蘇黎世

保險(Zurich Insurance Company)業務規劃及項目高級經理,怡富基金 Jardine

Fleming(JPMorgan)產品開發部業務分析△師。

史克通先生,獨立董事,中國籍,法學學士。現任北京金誠同達律師事務ζ 所

高級合夥人、律師,主要從事公司及々證券業務,兼任中國忠旺控股有限公司獨立

董事、眾應互聯科技股份有限公司獨立董事、北京公共交通控股(集團)有限公

司外部★董事、重慶廣電數字媒體股份有限公司獨立董事、渤海產業投資基金管理

有限公司獨立董事。曾任職於北京市京都律師事務所、山東魯中律師事務所、威

海市永達高技術總公司。

龍濤先生,獨立董事,中國籍,經濟學碩Ψ士。現任北¤京海問投資咨詢有限公

司董事長,兼任慶鈴汽車股份有限公司獨立董事、王府井百〓貨(集團)股份有限

公司獨立董事、愛慕股份有限公司獨立董事、中外名人文化傳媒股份有限公司獨

立董事、皇冠環球集團股份有限公司獨立董事。曾任中央財經大學會計系副♂教授

和華夏基金管理有限公司獨立董事,曾在畢馬威國際會計紐約分部♂擔任審計和財

國▂投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募◥說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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務分析工作。

鄧傳洲先■生,獨立董事,中國籍,經濟學博士。現任致同@會計師事務所合夥

人,兼任上海航天機電股份有限公司獨立董事、上海浦東︽建設股份有限公司獨立

董事。曾任職於上海國家會計學院、北大未◤名生物工程集團公司、廈門國貿集團

股份有限公司。

劉凱先生,董事,中國籍,工商管理學碩士。現任公司副總經ζ 理、代理總經

理,兼任國投瑞銀資本∞管理有限公司董事及國投瑞銀資產管理(香港)有限公司

董事。曾任國投︾瑞銀基金管理有限公司市場服務部總監、總經理助∩理、督察長,

招商基金管理有限公司客戶▓服務部總監,平安證▲券蛇口營業部投資顧問,君安證

券東門南營㊣ 業部研究員,尊榮集團證券投資項目經理。

2、監事會成員

盧永燊先生,監事會主席,中國香港籍,工商管理碩士。現任瑞銀資產管理

(香港)有限公司中國區財務部主管和瑞銀資產管理(中國)有限公司監事。曾任

瑞銀資產管理公司泛亞地區財務部主管。以往在金融服務及電信行業擔任多個財

務部管理職位。

張寶成先生,監事,中國籍,資源產業經濟學博士,經濟師。現任國投泰康

信托有限公司股權管理部總經理。曾任國投創新投資管理有限公∏司投資經理,國

家開發投資公司辦公廳公司領導秘書,國投⊙信托有限公司行政助理,中國石油管

道分公司內部控制處▂科員,中國石油管道秦京輸油氣分公司計劃科科員。

馮偉女士,監事,中國籍,經濟學〓碩士,高級會計師。現任國一头银色投瑞銀基金管

理有限公司總經理助∏理,兼任運營部部門總經理。曾任職中融基金管理有限ㄨ公司

清算主管,深圳投資基金管理有限公司投研人員。

楊俊先生,監事,中國籍,經濟學學士。現任國投瑞銀基金管理有限公司交

易部部門︽總經理。曾任大成基金管理有限公司高級交易員,國信證□券有限責任公

司投資部一級投資經理。

3、公司高級管理人員

劉凱先生,副總經理、代理總經理,董事,中國籍,復旦大☉學工商管理學碩

士, 兼任國投瑞銀資本管理有↘限公司董事及國投瑞銀資產管理(香港)有限公司

董事。曾任國投瑞銀基金管理有限公司市場服務部總監、總經理助理∮、督察長,

國投瑞銀中國價值發ζ 現股票型證券投資基金(LOF)招募說明︼書摘要(2019 年 8 月更新)

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招商基金管理有限公司客戶服務部總監,平安證券蛇口營業部投資顧問,君安證

券東門南營業部研究員,尊榮集團證券投資項目經理。

王書鵬先生,副總經理兼董秘,中國籍,北京航空航天大學工程碩士,兼任

國投瑞銀資本管理】有限公司董事長。曾任職國投瑞銀資本管理有限公司總經理,

國投泰康信托↘有限公司財務、信托資產運營管理部門經理,利安達信隆會計師这点可以说是朱俊州与吴端在事

務所項目經理,北京拓宇交通通♂用設施有限公司財務經理,內蒙古自治區交通征

費稽查局哲盟分◥局,內蒙古哲盟交通規劃設計院。

張南森先◣生,副總經理,中國籍,北京大學高級管理人員工商管理碩士。曾

任國投瑞銀基金管理有限公司ㄨ機構服務部總監、總經理助理,中郵創業基金管理

有限公司機構理▓財部副總經理,銀華基金管理有限公司市場營銷部執行主管,湘

財證券有限公司營業部總經▆理助理。

袁野先生,副總經理,中國籍,復旦大學工商管理碩士。曾任招商基金管理

有限公司總◥經理助理,國投瑞銀基金管理有限公司基金經理、基金投資部總監,

國信證券基金債券部投資經理,深圳投資基金管理公司基金經理。

儲誠忠先生,副總經理,中國籍,武漢大學經濟學博士。曾任寶盈基金管理

有限公司總經理助理、副總經理,長盛基金管理有限公司營銷策劃部總監、北京

分公司總經理、華南營銷中心總經理,國投瑞銀基金管理有限公司研究部總監、

產品開發部總監、渠道服務部總監,國信證券有限公司綜合研究部總經理,武漢

大學金融系副主任、副教授,重慶建築專科學校(現重慶≡大學)經濟學教研組組

長。

王明輝╲先生,督察長,中國籍,南開大學經濟學碩士,特許金融分析師【協會

會員、全球風險協會會員,擁有特許金◥融分析師(CFA)、金融風險管理師(FRM)、

國際「註冊內部審計師(CIA)資格。兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事,曾任國

投瑞銀基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核△部總監、首席風險官、公

司總經理助理兼⊙監察稽核部及風險管理部部門總經理,國泰◥君安證券股份有限公

司稽核審計總部審計總監。

4、本基金基金經▆理

湯海波先生,基金』投資部海外投資副總監,中國籍,復旦大學經濟學碩士,

20 年證券從業經歷,2005 年獲美國特許金融分析師(CFA)資格。曾任華安基▓金

國〖投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募→說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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管理有限公司全球投資部高級研究員,摩根大通證券分析師,美林證券分析師,

中信資本投資研究有限公司分析師。2010 年 7 月加入國投瑞銀基金管理有限公

司國際㊣業務部,任高級研究員。2015 年 12 月 21 日起〓擔任國投瑞銀中國價值發

現股票型證券投資基金(LOF)基金經理,2018 年 3 月 28 日起兼再说了任國投瑞銀創

新醫療靈活配置混合型證券投資基》金♀基金經理,2018 年 9 月 1 日起兼任國投瑞

銀信息消費靈活配置混合型證券投資←基金基金經理,2019 年 6 月 22 日起兼任國

投瑞銀融華債券型證券投資基金基金≡經理。曾於 2012 年 3 月 10 日至 2018 年 11

月 21 日期間擔任國投瑞銀全球新興市場精選〗股票型證券投資基金(LOF)基金經

理,2018 年 1 月 16 日至 2019 年 6 月 18 日期間擔任國投瑞銀瑞興靈活配置混合

型證券投資基金基金經理。

5、投資決策委員會成員的姓名、職務

(1)投資決№策委員會召集人:袁野先生,副總經理

(2)投資決策委員會成員:

孫文龍↓先生:基金投資部部門副總經理,基金經理

楊冬冬◣先生:基金投資部副總監,基金經理

桑俊先生:研究▅部部門副總經理,基金經理

殷瑞飛先生:量化投資部№部門副總經理,基金經理

湯海波先生:基金投資部海外投資副總監,基金經理

楊俊先生:交易部部門總經理

馬少章先生:專戶投資部部門總經理,投資經理

吳翰先生:專戶投資部,投資經理

李達夫先生:固定收益部部門副總經理,基金經理

蔡瑋菁女士:固定收益部副總監,基金經理

(3)總經理和督察長列席投資決策委員會會議。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

十一、費用概覽

(一)與基金運作有關的費用

1、與基金運作有關的費用列示

國投瑞銀中國價值發現股票△型證券投資基金(LOF)招募Ψ說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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(1)基金就那么愣愣管理人的管理費;

(2)基金托管人的托↑管費(其中包含境■外托管人托管費);

(3)《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;

(4)基金№的證券交易費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的

費用(out-of-pocket fees);

(5)基金卐份額持有人大會費用;

(6)《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費,稅〗務顧問費等

根據有關法規、《基金合同》及︻相應協議的規定,由基金管理人根據其他有關法

規及︻相應協議的規定,按費用支◣出金額支付,列入或攤入當期基金費用;

(7)基金【依照有關法律法規應當繳納的,購買或處置證券▽有關的任何稅收、

征費、關稅、印花稅、交易及其他稅收及預扣@ 提稅(以及與前述各項有關的任何

利息;

(8)代表基金投票或其他與基金√投資活動有關的費用;

(9)基金的銀行№匯劃費用;

(10)經生效的司法文書判決或裁定明確應由基金財產承擔的與基金有關的

訴訟、追索費用;

(11)外匯兌換交易的相關費用;

(12)基金上市費及年費;

(13)更換基金管理人,更換基金托管人☆及基金資產由原基金托管人轉移至

新托管人所引起的費用;

(14)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其

他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付╳方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日◇基金資產凈值的 1.80%年費率計提。管理費的計算

方法如下:

H=E×1.80%÷當年天數

國投瑞銀中國價值發@ 現股票型證券投資基金(LOF)招募說明書【摘要♂(2019 年 8 月更新)

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H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日的基金資∞產凈值

基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人▽發送基金管理

費劃付指令,基金托管人復核後於次月首日起 10 個工︻作日內從基金財產中一次

性支付給基金管理人。若ξ遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

(2)基金托管◆人的托管費

本基金的托管費(如基⌒ 金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相應服務

費)按前一日基金資產凈√值的 0.30%年費率計提。托管ζ費的計算方法如下:

H=E×0.30%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為↑前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管

費劃付指令,基金托管人復核後於次月首日起 10 個工作日內從基金財■產中一次

性支付給基金托管人。若遇法◢定節假日、公休假等,支付日期順延。

上述“1、與基金運作有關的費用列示”中第(3)-(14)項費用,根據有

關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基

金財產中支付。

(二)與基金銷售有關的費

1、基金申購費用

(1)申購費率

本基金申購費率隨申購金額的增加而遞減,最高申購費率不超過 1.50%。投

資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

本基金的場外申購費率如下:

購買金額(M) 申購費率

M<100 萬元 1.50%

100 萬元≤M<200 萬元 1.00%

200 萬元≤M<500 萬元 0.60%

M≥500 萬元 1000 元/筆

場內申購費率由基金場內♂代銷機構參照場外申購費率執行。

申購費用由申購卐人承擔,不列入基金資產,申購費用用於本基金的■市場推廣、

登記和銷售。

國投瑞銀中國價值發現股票型證』券投資基金(LOF)招募說【明書摘要(2019 年 8 月更新)

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(2)本基金申購』份額的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈︾申購金額。登記機構根據單次申購的實

際確認金額確定每次申購所適用的費率並︻分別計算,計算公式如下:

①申購費用適ζ用比例費率時,申購份額的計算方法如下:

凈ω 申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金卐額

申購份額=凈申購金扬了起来額/申購當日基金份額凈值

②申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

申購費以四舍五入方式保留到小數點後兩位。通過場外方式進行申購的,申

購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此產生的收益或損失

由基金財★產享有或承擔;通過場內方式進行申購的,申購份額計Ψ 算結果采用截尾

法保留至整數位,不足 1 份部分對應的申購資金將返還給投資人。

2、贖回費用

(1)贖回費率

本基金場內贖回費率如下:

持有期(T) 贖回費率

T<7 日 1.50%

T≥7 日 0.50%

場內投資人份╳額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體

持※有時間以登記結算機構系統記錄為準。

本基金場外贖回費率按持有時間遞減,具體如下:

申請份額持有但是他心里却有一种发毛時間(T) 贖回費率

T<7 日 1.50%

7 日≤T<365 日 0.50%

365 日≤T<730 日 0.25%

730 日≤T 0%

國投瑞銀中⊙國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說虽远必诛明書摘要(2019 年 8 月更新)

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其中,在場外認購的投資者其份額持有◤年限以份額實際持有年』限為準;在場

內認購、場♂內申購以及場內買入,並轉托管至場外贖回的投資者其份額持有年卐限

自份額轉托管至場外之日起開始計算。

本基金的贖回費用由基金≡份額的持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份

額時收取,其中,對持續持ξ有期少於 7 日的投資者收取的贖回費全額計入基金財

產;其他情形下收取的贖』回費總額 25%應歸基金財產,其余用於支◥付市場推廣、

註冊登記費和其他必要的手續費。

(2)本基金贖▲回金額的計算

場內贖回和場外贖回計算方法相同。基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖

回費,基金份額持有人的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。計算公式如下:

贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值

贖回費=贖回份額×贖回當日基金份額凈值×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費

贖回金額單位為元,計算結果按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此

產生的收益或損失由基金財產享有或承擔。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出

或基金財產的損失;

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關〓的事項發生的費用;

(3)《基金合同》生效前的相關費用;

(4)其他⊙根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的

項目。

(四)費用調整

基金管理人和♂基金托管人協商一致後,可根據基金發展情況調整基金管理費

率、基金托管費率等相關費率。

調高基金管理費率和基金托管費率,須∏召開基金份額持有人大會審議,除非

基金合同、相關法律法規或監管機構另有規定;調低基金管⊙理費率和基金托管費

率,無須召開基金份額持有人大會。

國投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說明地步書摘要(2019 年 8 月更新)

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基金管理人必須最遲於新的費率實』施日前 2 個工作日在指定媒介上公告,並

在公告日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在◤地中國證監會派出

機構備案。

(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

十二、基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區▅復興門內大街 1 號

首次註冊登記日期:1983 年 10 月 31 日

註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代※表人:劉連舸

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國銀行客服電話∑:95566

(二)基金托管部門及主要人員○情況

中國銀行托管業務部設立∞於 1998 年,現有員工 110 余人,大部分員工具有

豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作▓、學習或培訓經歷,

60%以上的員工具有碩士以Ψ 上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服

務,中國而且即使是这么近銀行已在境內、外分行開展托管業務①。

作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業▲銀行,中國銀∏行擁有證券投

資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、

境外三類↘機構、券①商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理⊙財產品、股權

基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富▂的托管業務體系。在國內,中

國銀行首家開展績效評估、風◥險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管

增值服務,是國內領先」的大型中資托管銀行。

(三)證券投資基金托管情況

國投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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截至 2019 年 6 月 30 日,中國銀行已托管々々 716 只證券投資基金,其Ψ中境內基

金 676 只,QDII 基金 40 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、

FOF 等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模

位居同業前列。

十三、境外托管人

名稱:[中國銀行(香港)有限公司]

住所:[香港中環花園道 1 號中銀大廈]

辦公地址:[香港中環花園道 1 號中銀大廈]

法定☆代表人:[高迎欣總裁]

成立時間:[1964 年 10 月 16 日]

組織形式:[股份有限公司]

存續期間:[持續經營]

聯系人:[黃晚儀 副總經理 托管¤業務主管]

聯系電話:[852-3982-6753]

中國銀行(香港)有限公司(“中銀香港”)早於 1964 年成立,並在 2001 年

10 月 1 日正式重組為中國銀行(香港)有限公司,是一家在香港註冊的持牌銀行。

其控股公司㊣ -中銀香港(控股)有限公司(“中銀香港(控股)”)-則於 2001 年 2

日在香港註冊成立,並於 2002 年 7 月 25 日開始在香港聯合交易♀所主板上市,2002

年 12 月 2 日被納入為恒生指數成分股。中銀香港目前主要受香港金管】局、證監

會以及聯交所等機構的監管。

截至 2018 年底,中銀香港(控股)有限公司的總資↘產超過 29,529 億港元,

資本總額超過 2,570 億港元,總資本比△率為 23.1%。中銀香港(控股)的財務實力

及雙 A 級信用評級】,可媲美不少大型全球托管銀行,其最新信評◥如下(截至 2018

年 12 月 31 日):

穆迪投資服務 標準普爾 惠譽國「際評級

評級展望 穩定 穩定 穩定

長期 Aa3 A+ A

短期 P-1 A-1 F1

展望 穩定 穩定 穩定

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中銀香港作為香港第二大銀行集團,亦為三家本地發鈔銀行之一,擁有最龐

大分行網絡與廣闊的客戶基礎,且連續五年成為“亞太及香港區最穩健銀行”《銀

行間雜誌》。

托管服務是中銀香港企業銀行業務的▆核心產品之一,目前為超過六十萬企業

及工商客戶提供一站式的證券托管服務。對於服務國內企業及機構性客戶(包括

各類 QDII 及其各類產品等),亦素有經驗,於行業處於領先地位【,包括於 2006

年被委任為國內首只銀行類 QDII 產品之境外●托管行,於 2007 年被委任為國內首

只券商類 QDII 集成計劃之境○外托管行,另於 2010 年服務市場首宗的跨境

QDII-ETF 等;至於服務境外機構客戶方面亦成就顯著:

在“債券通”的領域 =>自開通至今,持續維持最大的㊣市場份額

在人民幣合格境外機構投資者(RQFII)的領域 =>成為此〓類人民幣產品

的最大香港服務商

在離岸人○民幣 CNH 公募基金的領域 =>成為市♀場上首家服務商≡

(2010 年 8 月) =>目前亦為最大的服務商

在港上市的交易所╲買賣基金(ETF) =>中資發㊣ 行商的最大服務

商之一

在離岸私募基金的領域 =>新募長倉基金的最大服【

務商之一

在非上市的股權/債權投資領域◥ =>香港少有的服務商之一

在“中港基金互》認計劃”領域 =>獲得領先地位

在 “香港上海黃金交易△所(SGE)” =>任命為香港唯一結算銀行

其業務專長及全方↓位的配備,令中銀香港成為目前本地唯一的中資全面◥性專

業全球托管銀行, 亦是唯一獲頒行業獎項的中資托管行:

專業雜誌 所獲托管獎項

亞洲投資人雜誌 (Asian Investors) 服務提供者獎項:

- 最佳跨境托管亞洲銀行 (2012)

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財資雜誌(The Asset) Triple A 托管專家系列獎項:

- 最佳 QFII 托管行 (2013)

- 最佳中國區托管專家 (2016)

財資雜誌(The Asset) Triple A 個人領袖獎項:

Fanny Wong - 香港區年度托管銀行家 (2014)

財資雜誌(The Asset)Triple A 資產服務、機構投資者

及保險機構系提着剑匆匆赶来列獎項:

- 最佳 QDII 托管行(2018); 及

- 最佳 QDII 客戶個案 (2018)

獲債券通有限公司頒發:

- “債券通優秀托管機構”(2018)

- “債券通優秀托管行”(2019)

截至 2018 年末,中銀香港(控股)的托管資產〓規模達 10,984 億港元。

(二)托管部門人員配●備、安全保管資產條件的說明

1、主要人員情況

托管業務是中銀香港的核心產品之一,由管理委員會成員兼♀副總裁王兵先生

直接領導。針對國內機構客戶而設的專職托管業務團隊←現時有二十多名骨幹成

員,職級均為經理或以上,分別【主理結算、公司行動、賬務(Billing)、對賬

(Reconciliation)、客戶服務、產品開發、營銷、次托管網絡管理及合規等方面。

骨幹人員〗均來自各大跨國銀行,平均具備 15 年以上的專業托管工作經驗(包括本

地托管︼及全球托管),並操流利普通話,可說是香港最資深的托管團╲隊。

除配備專職的客戶關系經理,中銀香港更特設為內地及本地客↓戶服務的專業

托管業務團隊,以提供同時區、同語言的高素質服務。

除上述托管服務外,若客戶需要估值、會計、投資監督等增值№性服務,則由

中銀香港的附屬公司中銀國際英國保誠信托有限公司(“中銀保誠”)提供。作為

「強制性公積金計劃管理局」認可的信托公司,中銀保誠多年來均提供國際水平

的估值、會計、投資監督等服務,其專職基金會計與投資監督人員達 50 多名,

人員ξ 平均具備 10 年以上相關經驗。

中銀香港的管理層對上述服務極¤為重視,有關方面的人員配置及系統提升正

不斷加強。另外,其它中/後臺部門亦全力配合及支持托管服務的提供,力求以

最高水平服務各機構性客戶。

關鍵↑人員簡歷

國投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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黃晚儀女士

托管業務主管

黃女士於香港大學畢業,並取得英國∮ Heriot-Watt University 的工商管理

碩士及英國卐特許銀行公會的會士資格。黃女士從事銀行業務超過二十年,大部分

時間專職於〖托管業務,服務企業及☉機構性客戶。效力的機構包括曾為全球最大之

金融集團 - 花旗集團 - 及本地︻兩大發鈔銀行 - 渣打及中銀香港。參加ζ中銀香

港前,黃女士為花旗集團之董事及香港區環球托管業◆務總監。目前黃女士專職於

領導中銀@ 香港的全球托管及基金服務發展,並全力配合中國合格境內機構投資者

之境外投資及理財業務之所√需,且擔任中銀香港集團屬下多家代理人公司及信托

公司的企業董事。黃女士亦熱心推動行業發展,包括代表中銀香港繼續擔任「香

港信托人公會」 行政委員會之董事一職;自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期間, 獲

「香港交易所」委任作為其結算咨詢小組成員;另外,黃女士目前亦是香港證監

會產品咨詢委員會的委員之一。

鄭麗華女士

托管運作及產品開發主管

鄭女士乃英國特許公認會計師公會之資深會員及香港會計師公會之會員,並

持有倫敦╳大學專業會計碩士學位。鄭女士從事金融與銀行業務超過二十年,其中

十多年※專職於托管業務,服務企業及機構性客戶。曾經工作的機構包括全球最☆大

之金※融集團 – 美國摩根大通銀行與匯豐銀行及本地銀行 - 恒生銀行,對托管

業務操作、系統流∮程及有關之風險管理尤為熟悉。

阮美蓮女士

財務主管

阮女士擁有超過二十年退休金♂及信托基金管理經驗,管理工作包括投資〖估

值、基金核算、投資合規監控及信托運作等。加入中銀國際集團■前,阮女士曾於

百慕達銀行任職退休金部門經◢理一職,以及於匯豐人壽任職會計經理,負責退休

金基金會◆計工作。阮女士是香港會計師公會及英國特許公認會計師⌒ 公會資深會

員,並持有英國列斯特大學碩士學位。

2、安全保管資產條件

在安全保管資產方面,為了清楚區分托管客戶與銀行擁有的資產,中銀香港

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目前已以¤托管人身份在本港及海外存管或結算機構開設了獨立的賬戶以持有及

處理客戶的股票、債券等資產交收。

除獲得客戶特別指令或法例要求外,所有實物證券均透過當地市場之次托管

人以該次托管人或當地存管機構之名義登記過戶,並存放於次托管人或存管▓機構

內,以確保客戶權益。至於在異地市場進ω行證券交割所需之跨國匯款,除非市場

/存托機構/次托管行等另有要◣求,否則中銀香港會盡可能在交收日匯入所需款

項,以減少現金停留於☆相關異地市場的風險。

先進的系統是安全保管資產的重要條件。

中銀香港所采用※的托管系統名為”Custody & Securities System”或簡稱

CSS,是中銀香港聘用一支科技專家、並結合銀行內ㄨ部的專才,針對機構性客戶

的托管♂需求在原有的零售托管系統上重新組建而成的。CSS 整個系統構建在開卐放

平臺上,以 IBM P5 系列 AIX 運行。系統需使用兩臺服務器,主要■用作數據存取

及支持應用系統軟件,另各自附有備用服務器配●合。此外,一臺窗口服務器已安

裝 NFS (Network File System, for Unix)模塊,負責與 AIX 服務器溝』通。

新系統除了采用尖端科技開發,並融合機構性客戶的需求與及零售層面的系

統優勢,不單符合 SWIFT-15022 之要求,兼容 file transfer 等不同的數據卐傳

輸,亦擁有龐大的容量(原有的零售托管系統就曾多次≡證實其在市場買賣高峰期

均運作ξ如常,反觀部分主要銀行的系統則癱瘓超過 1.5 小時)。

至於基金估值、會計核算以及投資監督服務,則采用自行研發的 FAMEX 系統

進行處理,系統可相容多種貨幣、多種成本定價法及多種會計核算法,以滿足不

同機構客戶及各類基金的需要。系統優勢包括: 多種貨幣;多種分類;實時更新;

支持龐大數據量;簡易操作,方便用戶。系統所支持的核算方法包括: 權重平均

(Weighted Average);後入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可經與客戶

商討後實施。系統所支持的估值方法有: 以市場價格標明(Marking to Market);

成本法;成本或市場價的較低者;入價與出★價(Bid and offer);分期償還

(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根據證券類Ψ 別的例外估值

等。

十四、相關▓服務機構

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(一) 基金份額銷售機構

1、場外銷售機▲構

(1)場外直銷機構:國投瑞銀基金管理〓有限公司直銷中心

辦公地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮⊙超經貿中心 46 層

法定□代表人◣:葉柏壽

電話:(0755)83575992 83575993

傳真:(0755)82904048

聯系人:楊蔓、賈亞莉

客服電話:400-880-6868

網站:

(2)場外代〇銷機構:

1)中國工商銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興︾門內大街 55 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

法定代』表人:陳四清

傳真:010-66107914

聯系人:陶仲偉

客服電話:95588

公司網站:

2)中國銀行股份有限公司

住所:北京市復興門內大ㄨ街 1 號

辦公地址:北京市復興門內大街 1 號

法定↑代表人:劉連舸

電話:010-66596688

聯系人:客戶服務中心

客服電話:95566

網站:

3)招商銀行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

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26

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法卐定代表人:李建紅

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195049

聯系人:鄧炯鵬

客服電話:95555

公司網站:

4)中國民生銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街 2 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

法定①代表人:洪崎

電話:010-58560666

傳真:傳真:010-58560666

聯系人:徐野

客服電話:95568

公司網站:

5)中國郵※政儲蓄銀行股份有限公司

住所:北京市西□ 城區金融大街 3 號

辦公地址:北京市西♂城區金融大街 3 號

法定ω 代表人:李國華

電話:010-68859404

傳真:010-68858057

聯系人:王碩

客服電話:95580

公司網站:

6)平安銀行股份有限公司

住所:廣東∑省深圳市深南東路 5047 號

辦公地址:廣東省深圳市深南東路 5047 號

法定代表●人:謝永林

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聯系人:趙楊

電話:0755-22166574

傳真:021-50979507

客服電話:95511-3

公司網站:bank.pingan.com

7)國泰君安證券ξ 股份有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區商〓城路 618 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀⊙行大廈 29 層

法①定代表人:楊德紅

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

聯系人:芮敏祺

客服電話:95521

公司網站:

8)中信建投證券股份有限♂公司

住所:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市東城區朝內大街 188 號

法定代〗表人:王常青

傳真:010-65182261

聯系人:權唐

客服電話:4008888108

公司網站:

9)國信證券股∏份有限公司

住所:深圳市羅湖⊙區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 樓

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 樓

法■定代表人:何如

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

聯系人:周楊

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28

客服電話:95536

公司網站:

10)招商證券股份有限公司

住所:深圳市福田區益」田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

法定代表○人:宮少林

電話:0755-82943666

傳真:0755-83734343

聯系人:黃嬋君

客服電話:95565、4008888111

公司網站:

11)中信證券股份有限公司

住所:廣東省深圳市福】田區中心三路 8 號卓越∏時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈

法】定代表人:王東明

電話:010-60838888

傳真:010-60833739

聯系人:顧淩

客服電話:95548

公司網站:

12)中國銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融→大街 35 號國際企業大廈 C 座

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層

法定代▂表人♂:陳共炎

電話:010-83574507

傳真:010-83574807

聯系人:辛國政

客服電話:4008-888-888、95551

公司網站:

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29

13)海通∞證券股份有限公司

住所:上海】市廣東路 689 號

辦公地址:上海市※廣東路 689 號海通證券大廈

法定▽代表人:王開國

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

聯系人:金蕓、李笑鳴

客服電話:95553

公司網站:

14)申萬▓宏源證券有限公司

住所:上海㊣ 市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

法定代←表人:李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

聯系人:余敏

客服電話:95523 或 4008895523

公司網站:

15)申萬宏】源西部證券有限公司

住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大▲成國際大廈 20

樓 2005 室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大↘廈

20 樓 2005 室

法定代表※人:李琦

電話:0991-2307105

傳真:0991-5801466

聯系人:王懷春

客服電話:4008-000-562

網址:

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30

16)興業證券股份ぷ有限公司

住所:福州市湖東路 268 號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路 36 號

法定卐代表人:楊華輝

電話:021-38565547

傳真:021-38565783

聯系人:喬琳雪

客服電話:95562

公司網站:

17)安信證券股份有限公司

住所:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大☆廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 號樓 9 層

法定代表■人№:王連誌

電話:0755-82558305

傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

公司網站:

18)萬聯證券股份有限公司

住所:廣州市天河區珠江東路 11 號ζ 高德置地廣場 F 棟 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路 13 號高德置地廣場 E 棟 12 層

法定代※表人:張建軍

聯系電話:020-38286026

傳真:020-38286930

聯系人:甘蕾

客服電話:95322

網址:

19)渤海證券股份有限」公司

住所:天津經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室

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31

辦公地址:天津市南開區賓水西道 8 號

法定】代表人:王春峰

電話:022-28451991

傳真:022-28451892

聯系人:蔡霆

客服電話:400-651-5988

公司網站:

20)華泰證券股份有限公司

住所:南京市江東○中路 228 號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣々場

法定代表人:周易

電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962(深圳)

聯系人:龐曉蕓

客服電話:95597

公司網站:

21)山西←證券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 號山【西國貿中心東塔樓

辦公地址:山西省太原市府西街 69 號山西國貿〗中心東塔樓

法定代表人:侯巍

電話:0351-8686659

傳真:0351-8686619

聯系人:郭熠

客服電話:95573、400-666-1618

公司網站:

22)中信證券(山東)有限↘責任公司

住所:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣△場 1 號樓 20 層

辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層

法定代表人:楊寶林

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電話:0532-85023924

傳真:0532-85022605

聯系人:趙艷青

客服電話:95548

公司網站:http://sd.citics.com

23)東吳證券股份有限公司

住所:蘇州工業園區星「陽街 5 號

辦公地址:蘇州工業園區星陽街 5 號東吳證券大廈

法定代表人:範力

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客戶服務電◢話》Ψ :4008-601-555

網址:

24)信達證券股份有限公司

住所:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲 127 號大成大廈 6 層

法定代表人:張誌剛

電話:010-63081000

傳真:010-63080978

聯系人:尹旭航

客服電話:95321

公司網站:

25)長城證券股份有限公司

住所:深圳市福田區深南大道 6008 號特區︾報業大廈 14、16、17 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層

授權代表人:何偉

電話:0755-83516998

傳真:0755-83515567

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聯系人:胡永君

客服電話:0755-33680000、400-6666-888

公司網站:

26)光大證券股份有限○公司

住所:上海市靜安區新█閘路 1508 號

辦公地址:上々海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:周健男

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

聯系人:郁疆

客服電話:95525、4008888788

公司網站:

27)廣州證券股份有限㊣公司

住所:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中〓心主塔 19 層、20 層

辦公地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

法定代表人:邱三發

電話:020-88836999

傳真:020-88836920

聯系人:梁微

客服電話:95396

公司網站:

28)東北證券股份有限公司

住所:長春市生態♀大街 6666 號

辦公地址:長春市凈月區生態大街 6666 號

法定代表人:李福春

電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

聯系人:安巖巖

客服電話:95360

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公司網站:

29)上海證券有限責任公司

住所:上海@ 市四川中路 213 號久事商務大廈 7 樓

辦公地址:上海市四川中路 213 號久事商務大廈 7 樓

法定代表人:李俊傑

電話:021-53686888

傳真:021-53686100-7008,021-53686200-7008

聯系人:王芬

客服電話:021-962518

公司網站:

30)國聯證券股份有限公司

住所:江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號國聯金融大廈 7-9 層

辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號國聯金融大廈 702

法定代表人:姚誌勇

電話:0510-82831662

傳真:0510-82830162

聯系人:祁昊

客服電話:95570

公司網站:

31)浙商證券股份有限公司

住所:杭州市杭@大路 1 號黃龍世紀廣場 A 座

辦公地址:杭州市︽杭大路 1 號黃龍世紀廣場 A 座

法定代表人:吳承根

電話:021-80108518

傳真:021-80106010

聯系人:陸雲

客服電話:95345

公司網站:

32)平安證券股份有限公司

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住所:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮ξ 超大廈 16-20 層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號¤榮超大廈 16-20 層

法定代表人:詹露陽

電話:021-38631117

傳真:0755-82400862

聯系人:石靜武

客服電話:95511

公司網站:stock.pingan.com

33)華安證券∮股份有限公司

住所:安徽省合肥市↑政務文化新區天鵝湖路 198 號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

法定代表人:章宏韜

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

聯系人:範超

客服電話:95318

公司網站:

34)國海證券股份有限〖公司

註冊地址:廣西桂林市輔星路 13 號

辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光■大銀行大廈 28 樓

法定代表人:何春梅

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

聯系人:牛孟宇

客戶服務電◢話:95563

網址:

35)東莞證券股份有限公司

住所:東莞市莞城【區可園南路 1 號金源中心

辦公地址:東莞市莞城區可園〗南路 1 號金源中心

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法定代表人:陳照星

電話:0769-22115712

傳真:0769-22115712

聯系人:李榮

客服電話:95328

公司網站:

36)國都證券股份有限公司

住所:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

電話:010-84183333

傳真:010-84183311

聯系人:黃靜

客服電話:400-818-8118

公司網站:

37)東海證券股份有限公司

住所:江蘇省常州延陵西路 23 號投資廣場 18 層

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈

法定代表人:朱科敏

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-888-8588

公司網站:

38)國盛證券有限責任公司

住所:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大◤◤道 1115 號北京銀行大樓

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道 1115 號北京銀行大樓

法定代表人:徐麗峰

電話:0791-86283372

傳真:0791-86281305

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37

聯系人:占文馳

客服電話:4008222111

公司網站:

39)中泰證券股份有限公司

住所:山東□ 省濟南市經七路 86 號

辦公地址:濟南市經七路 86 號

法定代表人:李瑋

電話:021-20315290

傳真:021-20315137

聯系人:許曼華

客服電話:95538

公司網站:

40)世紀證券有限責任公司

住所:深圳市福田區∴深南大道招商銀行大廈 40/42 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈 40/42 層

法定代表人:姜昧軍

電話:0755-83199511

傳真:0755-83199545

聯系人:王雯

客服電話:4008323000

公司網站:

41)第一創業證¤券股份有限公司

住所:深圳市福田區福華一路 115 號投∮行大廈 18 樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路 115 號∞投行大廈 18 樓

法定代表人:劉學民

電話:0755-23838751

傳真:0755-25838701

聯系人:吳軍

客服電話:95358

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38

公司網站:

42)中航證券有限︻公司

住所:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號南昌國際金融大廈 A 棟

41 層

辦公地址:南昌市紅谷灘中心區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 41 層

法定代表人:王曉峰

電話:010-59562468

傳真:010-59562637

聯系人:王紫雯

客服電話:95335

公司網站:

43)華福證券有限責任公司

住所:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號招商銀行大廈 18 樓

法定代表人:黃金琳

電話:021-20655183

傳真:021-20655196

聯系人:王虹

客服電話:95547

公司網站:

44)華龍證券◥股份有限公司

住所:甘肅省蘭州市城關區東崗西路 638 號▆蘭州財富中心 21 樓

辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路 638 號 19 樓

法定代表人:陳牧原

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

聯系人:範坤

客服電話:95368

公司網站:

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39

45)中國國際金融股份有限公司

住所:北京建國門外大街 1 號國貿大ω廈▓ 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 28 層

法定代表人:丁學東

電話:010-65051166

傳真:010-65058065

聯系人:陳曦、楊涵宇、任敏

客服電話:4009101166

公司網站:

46)華鑫我去把他们叫进来證券有限責任公司◥

住所:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 8 號

法定代表人:俞洋

電話:021-64339000

傳真:021-54967293

聯系人:楊莉娟

客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司網址:

47)瑞銀證券有限責任公司

住所:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 12、15 層

辦公地址:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 12、15 層

法定代表人:錢於軍

電話:010-58328971

傳真:010-58328748

聯系人:馬牧

客服電話:400-887-8827

公司網站:

48)國融證券股份有限公司

住所:內蒙古自治區■呼和浩特市武川縣騰飛大道與呈祥路交匯處武川立農村

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鎮銀行股份有限公司四樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號長安興融大廈 11 層

法定代表人:張智河

電話:010-83991777

傳真:010-66412537

聯系人:郭一非

客服電話:95385

公司網站:

49)聯訊證券股份有限公司

住所:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新∴聞中心三、四樓

辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四

法定代表人:徐剛

電話:0752-2119700

傳真:0752-2119660

聯系人:彭蓮

客戶㊣ 服務電話:95564

公司網址:

50)江海證券有限公司

註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

辦公地址:黑龍江省哈爾№濱市松北區創新三路 833 號

法定代表人:孫名揚

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

聯系人:姜誌偉

客服電話:400-666-2288

公司網站:

51)國金證券股份有限公司

住所:成都市▆東城根上街① 95 號

國投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要(2019 年 8 月更新)

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辦公地址:成都市東城根上街 95 號

法定代表人:冉雲

電話:028-86690057、028-86690058

傳真:028-86690126

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服電話:95310

公司網站:

52)愛建證券有限責¤任公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道☆ 1600 號 1 幢 32 樓

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 1600 號 1 幢 32 樓

法定代表人:祝健

聯系人:姚盛盛

電話:021-32229888

傳真:021-68728703

客服電話:4001-962-502

公司網站:

53)天相投資顧問有※限公司

註冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大♂廈 B 座 701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街ㄨㄨ 28 號 C 座 505

法定代表人:林義相

聯系電話:010-66045515

傳真:010-66045518

聯系人:譚磊

客服電話:010-66045678

天相投顧網址╱╱:

天相基金網網址:

54)和訊信息科技有※限公司

住所:北京市朝■陽區朝外大街 22 號 1002 室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街※ 22 號泛利大廈 10 層

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法定代表人:王莉

電話:010-85657353

傳真:010-65884788

聯系人:陳慧慧

客服電話:400-920-0022

公司網站:licaike.hexun.com

55)諾亞正行基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 C 棟

法定代表人:汪靜波

電話:021-80358236

傳真:021-38509777

聯系人:李娟

客戶服↘務電話:400-821-5399

網址:

56)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

住所:深圳羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路 8 號 HALO 廣場 4 樓

法定代表人:薛峰

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

聯系人:童彩平

客戶服務電話:4006-788-887

網址: 及

57)上海天天基金銷售有限公司

註冊地址:上海市徐匯區№龍田路 190 號 2 號樓二層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號金座東方財『富大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

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電話:021-54509988

傳真:021-54660501

客服電話:95021

公司網站:

58)上海好買基金銷售▅有限公司

住所:上海市虹口區歐一休无双陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號

辦公地址:上海市浦東新區浦東南〗路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906

上海市虹口區歐陽路 196 號(法蘭橋創』意園)26 號樓 2 樓

法定代表人:楊文斌

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

聯系人:王詩玙

客戶服務電話:400-700-9665

網址:

59)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

住所:杭州市余杭區倉前街道♂文一西路 1218 號 1 棟 202 室

辦公地址:杭州市西湖區學院路 28 號德力西大廈▲ 1 號樓 19 樓

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服電話:4000-766-123

網址:

60)浙江同花順基金銷售有限公司〓〓

住所:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室

辦公地址:浙江省杭州市余杭區五⊙常大道同順路 18 號同花順大樓 4 層

法定代表人:淩順平

電話:0571-88911818-8653

傳真:0571-86800423

聯系人:李珍珍

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客服電話:4008-773-772

公司網站:

61)北京展恒基金銷售股份有限公司

住所:北京市順義區後沙峪鎮安富街 6 號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈二層

法定代表人:閆振傑

電話:010-59601366

傳真:010-62020355

聯系人:張雲

客服電話:400-818-8000

公司網站:

62)上海大智慧基金銷售有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿⌒ 易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102 單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102 單元

法定代表人:申健

聯系人:張蜓

聯系電話:18017373527

客戶服務電話:021-20292031

傳真:021-20219923

網址:https://www.gw.com.cn/

63)上海聯泰基金銷售有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:尹彬彬

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

聯系人:蘭敏

客服電話:400-166-6788

網站:

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64)上海匯付基金銷售有限公司

註冊地址:上海市黃浦區黃河路 333 號 201 室 A 區 056 單元

辦公地址:上海市徐匯區▃宜山路 700 號普天信息產業園 2 期 C5 棟 2 樓

法定代表人:金佶

電話:021-54677088

傳真:021-33323830

聯系人:沈娟、臧靜

客服電話:400-820-2819

網站:https://www.hotjijin.com

65)中信建投期貨有限公司

住所:重慶渝中▓區中山三路 107 號上站大樓平街 11-B,名義層 11-A,8-B4,

9-B、C

辦公地址:重慶渝中區中『山三路 107 號皇冠大廈 11 樓

法定代表人:彭文德

電話:023-86769637

傳真:023-86769629

聯系人:劉蕓

客服電話:400-8877-780

公司網站:

66)中信期貨有限公司

住所:深圳市福田區→中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305

室、14 層

辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層

1301-1305 室、14 層

法定代表人:張皓

電話:010-60833754

傳真:0755-83217421

聯系人:劉宏瑩

客戶服務電話:400-990-8826

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網址:

67)上海陸金所基金銷售有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法定代表人:胡學勤

聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶服務電話:4008219031

網址:

68)珠海盈米基金銷售有限公司

住所:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

網站:

69)北京肯特瑞基金銷售有限公司

住所:北京市海忘大家有什么建议书评区发表澱區海澱東三街 2 號 4 層 401-15

辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

A 座 17 層

法定代表人:陳超

聯系人:江卉

電話:010-89189288

傳真:010-89188000

客服電話:4000988511

網站:http://fund.jd.com/

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70)上海利得基金銷售有限公▼司

註冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

辦公地址:上海市虹口區東大名路 1098 號浦江國際金融廣場 18 樓

法定代表人:李興春

傳真:021-50583633

聯系人:陳孜明

客服電話:400-921-7755

公司官網:

71)通華財富(上海)基金銷售有限公司

註冊地址:上海市虹口區同豐『路 667 弄 107 號 201 室

辦公地址:上海市浦東新區金滬路 55 號通華但是那时候还根本谈不上爱科技大廈 7 樓

法定代表人:馬剛

聯系人:莊潔茹

電話:021-60818056

客服電話:95156

公司官網:https://www.tonghuafund.com

2、場內銷售機構

本基金的場內銷售機構為具有基★金代銷資格的深圳證券交易所會員單位:包括:

愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財富裏昂、財通證券、

長城證券、長江證券、網信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、

第一創業、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、

高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、廣州證券、國都證券、國海證券、

國金證券、國開證券、國聯證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、

海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、申萬宏】源西部證券、宏信證券、華

安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華

泰聯合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯

儲證券、聯訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、中泰證券、國

融證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、世紀證券、首創證券、

太平洋▓證券、天風證券、九州證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西藏東方

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財富證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、

銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、

中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中銀證券、

中郵證券、中原證券等(排名不分先後)。

3、基金管理人可根據有】關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理

銷售↘本基金,並及時公告。

(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

註冊地址:北京市西城區太平橋大街 17 號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號

法定代表人:周明

電話:010-50938856

傳真:010-50938907

聯系人:崔巍

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

註冊地址:上海市浦→東新區浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓

負責人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

經辦律師:廖海、劉佳

聯系人:劉佳

(四)會計師事務所和經辦々註冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:上海市湖◥濱路 202 號領展企業廣場 2 座普華永道中心 11 樓

執行事務合夥人:李丹

聯系人:施翊洲

聯系電話:021-23238888

傳真:021-23238800

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經辦々註冊會計師:薛競、施翊洲

十五、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依㊣據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、

《證券投●資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管

理方法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦○法》(以下簡

稱《信息披露辦法》)及其他有關法律法規的要█求,結合本基金管理人對本基金實

施的投資管理活∑動,對 2019 年 2 月 1 日刊登的本基金招募說明書進行了更新,

更新的主要內容如〓下:

1、在“重要提示”部分,更新了基金的生效日期和招募說明書內容的截止

日期及投資組合報告〗的截止日期。

2、在“四、基金的投資”部分,更新了本基金最近一期的投資組合報告的

內容。

3、在“五、基金的業績”部分,更新了基金合同生效以來的投資業績。

4、在“六、基金管理人”部分,更新基金管理人的信息。

5、在“十七、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。

6、在“十八、境外托管人”部分,更新了境外托管人的信息。

7、在“十九、相關服務機構”部分,更新了原有代銷機構的信息。

8、在“二十二、基金份額持有人服務”部分,更新了客戶服務中心的人『工

坐席服務時間。

9、在“二十三、其他應披露事◤項”部分,更新披露了自上次招募說明書更

新截止日以來涉及本△基金的相關公告以及其他應披露事項。

上述內容僅為本基金更新招募ξ說明書的摘要,詳細資料須以本更新招募說明

書正文所載的︾內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容,可登錄國投□瑞銀基

金管理有限公司網站 。

國投瑞銀基金管理有限公司

二〇一九年八月二▲日

文章來源:新金融投資資訊網
版權鏈接:國投瑞銀中國價值發現股票型證券投資基金(LOF
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